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    2019-09-10 19:39 来源:lena 
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    《科目一》高频考点 《科目二》高频考点 《科目三》高频考点

    《基金法律法规、职业道德与业务规范》教材难度不是很大,属于偏文的性质。要求考生具有较强的理解能力和记忆能力。可以根据大纲,筛选知识点,大纲没有列的可以了解不必细看。这里老师为大家精心整理了平安秒速pk10赛车资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频考点,希望对广大备考考生在复习上有所助益。

    序号 考点 考频
    第一章 金融市场、资产管理与投资基金
    考点一 金融市场 ★★★
    考点二 金融市场的构成要素 ★★★
    考点三 金融资产 ★★
    考点四 资产管理的特征 ★★
    考点五 投资基金的定义、类别 ★★★
    第二章 证券投资基金概述
    考点一 证券投资基金的概念
    考点二 证券投资基金的特点 ★★★
    考点三 证券投资基金与其他金融工具的比较 ★★
    考点四 证券投资基金的运作
    考点五 证券投资基金的参与主体 ★★
    考点六 证券投资基金运作关系图 ★★
    考点七 契约型基金与公司型基金 ★★★
    考点八 基金财产的独立性
    考点九 封闭式基金与开放式基金 ★★★
    考点十 伞形基金
    考点十一 证券投资基金的起源
    考点十二 基金业的地位和作用
    第三章 基金的类型
    考点一 证券投资基金的分类 ★★★
    考点二 股票基金与股票的区别 ★★★
    考点三 股票基金的类型 ★★★
    考点四 债券基金与债券的区别 ★★
    考点五 债券基金的类型 ★★★
    考点六 货币市场工具、投资对象 ★★★
    考点七 混合基金的类型 ★★
    考点八 ETF与LOF的区别 ★★
    第四章 证券投资基金的监管
    考点一 监管的概念和特征 ★★★
    考点二 基金监管机构和行业自律组织 ★★
    考点三 对基金机构的监管 ★★★
    考点四 对公开募集基金活动的监管 ★★
    第五章 基金职业道德
    考点一 道德与职业道德 ★★★
    考点二 基金职业道德规范 ★★★
    考点三 基金职业道德教育与修养 ★★
    第十六章 基金的募集、交易与登记
    考点一 基金的募集四部曲 ★★★
    考点二 基金生效条件
    考点三 开放式基金和封闭式基金的认购 ★★
    考点四 ETF份额和LOF份额 ★★
    考点五 QDII份额 ★★
    考点六 封闭式基金上市与交易 ★★
    考点七 开放式基金的申购 ★★★
    考点八 ETF的上市交易 ★★
    考点九 LOF的上市交易 ★★
    考点十 QDII和分级基金 ★★
    考点十一 开放式基金份额的登记 ★★
    第二十章 基金的信息披露
    考点一 基金信息披露概述
    考点二 基金当事人的信息披露义务 ★★★
    考点三 基金募集信息披露 ★★★
    考点四 基金运作信息披露 ★★★
    考点五 特殊基金品种的信息披露 ★★
    第二十一章 基金客户和销售机构
    考点一 基金客户
    考点二 基金销售机构 ★★
    考点三 基金销售机构的销售理论 ★★
    第二十二章  基金销售行为规范及信息管理
    考点一 基金销售机构的人员行为规范
    考点二 基金宣传推介材料规范 ★★
    考点三 基金销售费用规范 ★★
    考点四 基金销售适用性 ★★★
    考点五 基金销售信息管理
    考点六 私募基金销售规范 ★★
    第二十三章 基金客户服务
    考点一 基金客户服务概述
    考点二 基金客户服务流程
    考点三 投资者保护工作 ★★
    第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
    考点一 治理结构
    考点二 组织结构
    考点三 风险管理 ★★
    第二十五章 基金管理人的内部控制
    考点一 内部控制的目标和原则 ★★★
    考点二 内部控制机制
    考点三 内部控制制度 ★★★
    考点四 内部控制的主要内容 ★★
    第二十六章 基金管理人的合规管理
    考点一 合规管理概述 ★★★
    考点二 合规管理机构设置
    考点三 合规管理内容
    考点四 合规风险 ★★★

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